券業(yè)行家，事實說話。
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在北交所上市僅兩個月，一諾威（834261.BJ）就因“回購違規(guī)”受罰。而其保薦機構東吳證券，兩名保代因這家上市公司被自律處分。
監(jiān)管函劍指亂用賬戶
來自北京證券交易所的北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕4號文件，披露了一起違規(guī)回購事件。
山東一諾威聚氨酯股份有限公司（簡稱：一諾威）分別于2023年4月18日、5月8日召開董事會、股東大會審議通過了關于回購股份的相關議案，用于維護公司價值及股東權益。2023年5月12日至18日，一諾威通過普通證券賬戶累計回購股票599,109股，支付資金5,510,293.09元。
北交所指出，一諾威使用普通證券賬戶而非回購專用賬戶進行回購股份的行為違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號—股份回購》第八條的規(guī)定，構成回購違規(guī)。董事長徐軍未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》第1.5條規(guī)定，對違規(guī)行為負有責任。
為此，北交所對一諾威及董事長徐軍分別采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。要求規(guī)范履行信息披露義務，保證披露文件真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，杜絕上述問題再次發(fā)生。
這家公司，行家并不陌生。因為在此之前，一諾威曾經(jīng)在新三板掛牌，今年4月3日剛剛在北交所上市。
雖說是轉板上市，但這家對資本市場頗為熟悉的公司，董監(jiān)高等人士應該也經(jīng)過保薦機構的定點培訓，為何出現(xiàn)這樣的情況？這讓行家留意到其保薦機構，東吳證券。
北交所開年過會首單
在上市券商中，東吳證券的投行業(yè)務排名位于中上，尤其是對新三板的“耕耘”由來已久。
今年以來，東吳證券在深交所創(chuàng)業(yè)板已有三單過會。分別是1月19日過會的廈門美科安防科技股份有限公司（簡稱：美科科技），5月26日過會的蘇州亞德林股份有限公司（簡稱：亞德林），以及6月9日過會的成都正恒動力股份有限公司（簡稱：正恒動力）。而這三家目前尚未完成注冊程序。
北交所2023年的開山之作，正是由東吳證券保薦的一諾威，今年1月3日上會通過。1月20日，東吳證券保薦的中裕軟管科技股份有限公司（簡稱：中裕科技）也在北交所過會。
一諾威上市相關公告披露，募集資金總額32,357.30萬元，扣除發(fā)行費用3,618.23萬元，實際募資287,39.07萬元。作為保薦機構，東吳證券收取的承銷保薦費用為2,478.11萬元（超額配售選擇權行使前）。
而這單項目，對東吳證券來說更具有起到了“開門紅”意義。
2022年東吳證券營業(yè)收入104.86億元，同比增長13.41%；歸母凈利潤17.35億元，同比下降27.45%。其中投行業(yè)務收入11.27億元，同比增長16.68%。橫向來看，東吳證券投行業(yè)務排名行業(yè)第16位。
約七成募資現(xiàn)金管理
敲鐘22天后，一諾威在4月25日通過董事會決議，擬使用額度不超過2億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。這一數(shù)值，相當于募資金額的七成。
東吳證券作為保薦機構，給出了無異議的核查結論。
經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的程序，該事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》等相關法律法規(guī)的要求。公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理可以提高資金使用效率，不會影響募集資金投資項目建設的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的行為。
綜上，保薦機構對于公司本次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項無異議。
同日，東吳證券發(fā)布《關于山東一諾威聚氨酯股份有限公司治理專項自查及規(guī)范活動相關情況的專項核查報告》。
其中載明，“經(jīng)核查，公司2022年度在內部制度建設、機構設置、董監(jiān)高任職履職、決策程序運行、治理約束機制五個方面符合相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定；公司2022 年度不存在資金占用、違規(guī)擔保、違規(guī)關聯(lián)交易、違反公開承諾、虛假披露、內幕交易及操縱市場等違法違規(guī)行為?！?/p>
言猶在耳，本次一諾威因回購被處罰，或許東吳證券及保薦代表人，將在后續(xù)的核查中睜大眼睛。
六保代曾收自律處分
這并非行家過慮。
要知道，在一諾威上市文件中簽字的兩名保薦代表人，李海寧和李俊，均由東吳證券培養(yǎng)多年，并且是首次簽署項目。卻因為這一單項目違反自律規(guī)則，收到了來自北交所的自律處罰。
據(jù)中證協(xié)保代名錄，李海寧于2015年5月加入東吳證券，2020年12月?lián)伪４瑑H有一諾威一單項目。
李俊，2017年8月加入東吳證券，2021年2月?lián)伪４?，同樣僅有這一諾威一單項目。
進一步查看中證協(xié)保代名單，東吳證券現(xiàn)有137名保代中的6名有自律處分記錄。
值得注意的是，在這份保代名單中還有一位高管，現(xiàn)任公司執(zhí)委的楊偉先生，由其簽署的項目多達8單。
高管履歷顯示，楊偉先生，1971年10月出生，碩士，注冊會計師(非執(zhí)業(yè)會員)、保薦代表人。歷任東吳證券投資銀行總部蘇州業(yè)務總部副總經(jīng)理(主持工作)；投資銀行總部業(yè)務總監(jiān)兼事業(yè)三部總經(jīng)理；投資銀行總部副總經(jīng)理；投資銀行總部常務副總經(jīng)理；投資銀行總部總經(jīng)理兼投行總部直屬事業(yè)部總經(jīng)理；東吳證券總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理。現(xiàn)任公司執(zhí)委、董事會秘書、總裁助理兼投資銀行業(yè)務管理委員會總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理等職。
而東吳證券的合規(guī)總監(jiān)李齊兵先生，生于1966年9月，早年曾在南京市審計局，江蘇證監(jiān)局機構監(jiān)管處任職。十年前的2013年7月，時任副總裁的李齊兵兼任合規(guī)總監(jiān)。2013年11月至2018年9月，李齊兵任副總裁。卸任之后，他重返合規(guī)崗位，擔任合規(guī)總監(jiān)，2019年1月起兼任首席風險官。
具備審計和監(jiān)管背景的老將負責合規(guī)管理，有著多項保薦成就的專業(yè)人士分管投行業(yè)務，東吳證券的投行項目，是否能更為穩(wěn)健的推進呢？
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