6月5日晚，中國證券業協會(簡稱“協會”)在網站發布2023年第二份首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單，6名對象因存在違規行為被協會限制參與打新半年。

【資料圖】

包括上述名單在內，最近4天內協會針對網下投資者違規行為已累計發布3份限制名單或黑名單，共有36名對象被協會限制半年或1年內參與打新，4家上市公司大股東投資賬戶也現身其中。協會明確，配售對象被列入黑名單或限制名單期間，不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北京證券交易所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

多家上市公司大股東賬戶

被限制打新

為配合做好全面實行股票發行注冊制改革工作，進一步加強網下投資者管理，協會于2023年2月17日發布了《首次公開發行證券網下投資者管理規則》(簡稱《管理規則》)等自律規則。根據有關規定，協會決定對主板“中信金屬”等項目網下詢價和配售過程中，存在《管理規則》第四十一條規定情形的配售對象列入限制名單。

此次被列入限制名單的對象一共有6名，包括4只私募基金和2個個人投資者賬戶，其被限制時間均為2023年6月6日至2023年12月5日，合計半年。

6月2日，協會一次性發布了首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單(2023年第1號)，以及首次公開發行股票配售對象黑名單(2023年第6號)2份名單，共有30名配售對象因存在違規情形被協會限制參與打新半年到1年不等。

從賬戶性質看，前述“上榜”的30個配售對象包括21個個人投資者賬戶、1只私募基金及8個公司賬戶。值得注意的是，8個公司賬戶中，有一半以上是上市公司大股東或上市公司自身的自營投資賬戶。

具體而言，廈門科華偉業股份有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為2023年6月5日至12月4日，該公司為上市公司科華數據第一大股東；光線控股有限公司自營投資賬戶被限制參與打新1年，限制時間為2023年6月5日至2024年6月4日，該公司為上市公司光線傳媒控股股東；杭州大策投資有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為2023年6月5日至12月4日，該公司為上市公司華策影視第二大股東。此外，上市公司信雅達及其第一大股東杭州信雅達電子有限公司，2家公司自營投資賬戶雙雙被協會限制參與打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其將被限制到2024年6月4日。

年內超170名配售對象被罰

針對首次公開發行中存在的各類違規行為，截至6月5日記者發稿時，2023年以來協會已累計處罰超過170名配售對象。協會明確，配售對象被列入限制名單或黑名單期間，該配售對象不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北京證券交易所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

《管理規則》第四十一條明確了網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時的21類禁止性行為，包括使用他人賬戶、多個賬戶報價，與發行人或承銷商串通報價，獲配后未恪守限售期等相關承諾，提供有效報價但未參與申購或未足額申購，未按時足額繳付認購資金等。《管理規則》還明確，證券公司應采取有效措施開展網下投資者教育，充分揭示首發證券網下詢價和配售業務風險，引導網下投資者依法合規參與首發證券網下詢價和配售業務，告知其違反本規則的行為將被協會采取處理措施。