雷達財經(jīng) 文|楊洋 編|深海

5月18日，截至收盤*ST海投下跌5.1%，股價收報0.93元/股，公司已經(jīng)連續(xù)兩個交易日收盤價低于1元。

(資料圖)

而根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2.1條的規(guī)定，若公司股票收盤價連續(xù)二十個交易日低于1元/股，公司股票將被深圳證券交易所終止上市交易。這意味著，股價不斷下跌使得*ST海投的退市風險陡增。

雷達財經(jīng)注意到，此前在2021年4月份，截至年報披露日經(jīng)*ST海投自查，發(fā)現(xiàn)公司截至上述公告披露日（2021年4月30日）存在未履行程序未披露的關(guān)聯(lián)方擔保，未履行程序為關(guān)聯(lián)方提供擔保、未充分履行程序與關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金往來，公司被實施其他風險警示。

因公司未能在上述公告披露后一個月內(nèi)解決違規(guī)擔保問題，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）第9.8.1條、第9.8.2條、第9.8.4條等相關(guān)規(guī)定，公司股票已于2021年6月2日開市起被疊加實施其他風險警示。

因公司存在未履行程序未披露關(guān)聯(lián)方擔保；沒有取得原子企業(yè)大連眾城的財務(wù)報表、審計報告、評估報告等必要的資料等原因，導致無法對相應(yīng)的長期股權(quán)投資進行計量和列報，海航投資公司在對外投資管理并未能夠設(shè)計合理的內(nèi)部控制并有效執(zhí)行。公司2021年內(nèi)部控制審計報告被大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見，根據(jù)《上市規(guī)則》）第9.8.1條的規(guī)定，該事項觸發(fā)了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應(yīng)情形，公司股票被繼續(xù)實施其他風險警示。

2022年度，*ST海投又因經(jīng)審計凈利潤為負值且營業(yè)收入低于1億元，觸發(fā)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第9.3.1條第（二）項規(guī)定的情形，公司股票已于2023年4月28日（2022年年度報告披露日）停牌一天，自2023年5月4日復牌后已被實行“退市風險警示”處理。

另外去年底，證監(jiān)會曾對*ST海投及部分當事人進行處罰。經(jīng)查，公司未及時披露及未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)擔保、關(guān)聯(lián)交易事項，未及時披露及未在定期報告中披露為關(guān)聯(lián)方借款提供銀行存單質(zhì)押擔保及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況。公司未及時披露及未在定期報告中披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項。

鑒于此，證監(jiān)會決定責令*ST海投改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對董事長朱衛(wèi)軍給予警告，并處以80萬元罰款；對監(jiān)事長、總經(jīng)理、董事姜杰，總經(jīng)理、董事，時任*ST海投副總裁、財務(wù)總監(jiān)蒙永濤，財務(wù)總監(jiān)、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬元罰款；對副總經(jīng)理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬元罰款。對董事長、執(zhí)行董事長、董事于波給予警告，并處以20萬元罰款。

近期，*ST海投及相關(guān)人員因違規(guī)再次受到監(jiān)管的處罰。5月5日該公司公告稱，收到大連證監(jiān)局《關(guān)于對陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函措施的決定》，大連證監(jiān)局決定對時任*ST海投董事陳英杰、時任*ST海投職工代表監(jiān)事吳陸鴻、時任*ST海投總經(jīng)理助理張偉亮、時任*ST海投獨立董事杜傳利采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

處罰依據(jù)為，根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》((2022)71號)所述事實，海航投資集團股份有限公司披露的2016年年報、2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報存在重大遺漏行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

天眼查顯示，*ST海投成立于1993年，注冊資本為14.3億元，公司屬以房地產(chǎn)行業(yè)為主的綜合類公司，公司及子公司主要產(chǎn)品、勞務(wù)包括：商品住宅及商鋪的開發(fā)和銷售、基金管理以及養(yǎng)老服務(wù)等。