(資料圖)

因投資顧問以個人名義，私下通過個人微信向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議，且投資建議缺少合理依據，合規覆蓋不到位等問題，世紀證券成為又一經紀業務違規遭罰的券商。

4月4日，廈門證監局一次性掛出三張罰單，對世紀證券廈門分公司和其任職人員做出處分。從被罰事由看，三張罰單之間直接存在高度關聯。世紀證券廈門分公司被采取責令改正的措施，其兩名員工被出具警示函。

根據罰單表述，世紀證券廈門分公司的存在以下違規行為：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據，二是合規覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制。

廈門證監局對公司采取責令改正的行政監管措施,并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案；要求公司應高度重視,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內向其提交書面整改報告。（來源：財聯社）