券業(yè)行家，事實(shí)說話。
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剛在《監(jiān)管點(diǎn)名內(nèi)控亂象！時(shí)任負(fù)責(zé)人“飛單”+“蘿卜章”，暫停開戶半年》一文中提及管理團(tuán)隊(duì)，行家就發(fā)現(xiàn)了一則高管變更公告：執(zhí)委會(huì)委員，有著多年證監(jiān)和投行履歷的袁玉平，“悄然”從平安證券離職。
(資料圖)
兩字原因
擺在行家面前的，是通過證監(jiān)會(huì)資本市場電子化信息披露平臺(tái)發(fā)布的公募基金公告。
這份高管顯示，平安證券股份有限公司（簡稱：平安證券）執(zhí)行委員會(huì)委員袁玉平，已在2023年2月26日離任，未轉(zhuǎn)任其他職務(wù)。
而這里的離任原因僅寫著“離職”二字，究竟是個(gè)人原因？還是工作調(diào)動(dòng)？行家也是不得而知。
目前，中證協(xié)從業(yè)人員已經(jīng)查不到這位，應(yīng)是離職注銷所致。
而打開平安證券官網(wǎng)，截至目前（2023年3月2日傍晚），依然能看到這位已離職的高管。
核心人才
對(duì)比平安證券官網(wǎng)列出的高管履歷，行家發(fā)現(xiàn)，袁玉平有著長期的投行任職經(jīng)歷：
他早年是聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）投資銀行部經(jīng)理，曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管審核二處處長。在興業(yè)證券，他相繼擔(dān)任董事長助理、合規(guī)總監(jiān)、投資銀行事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理、投行質(zhì)控部總經(jīng)理等職務(wù)。
2020年1月，袁玉平加入平安證券，曾擔(dān)任總經(jīng)理助理職務(wù)。而他何時(shí)成為執(zhí)委會(huì)委員，行家暫未確認(rèn)。如果在2020年初履職，至今正好三年，這是否是合約到期不續(xù)所致？
回想三年前，財(cái)聯(lián)社曾經(jīng)在題為《又見券商核心人才變動(dòng)！興業(yè)證券總助袁玉平入職平安證券，10多年監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)+投行經(jīng)驗(yàn)“熱手”》的報(bào)道中，披露了這位資深人士加入平安證券的情況。而證監(jiān)會(huì)背景，券商投行的履歷，曾經(jīng)讓行家眼前一亮。
言猶在耳，當(dāng)事人卻悄然離開，想來也是唏噓。
重罰之下
回顧最近一段時(shí)間的動(dòng)向，行家忽然想到，這是否與平安證券投行受罰有關(guān)？
曾經(jīng)是行業(yè)第一，平安證券的高光時(shí)刻，因“萬福生科”一案而暗淡，又因保薦“樂視網(wǎng)”而式微。
2022年6月，監(jiān)管重磅宣判：因在保薦樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司（簡稱：樂視網(wǎng)）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符。深圳證監(jiān)局對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的監(jiān)管措施，要求其對(duì)上述有關(guān)問題深入整改，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并在暫停期間屆滿前向深圳局提交書面整改報(bào)告。
因未勤勉盡責(zé)，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，盡職調(diào)查程序履行不到位，未有效反饋落實(shí)內(nèi)核會(huì)議意見要求，在相關(guān)文件上簽字的保薦代表人欒培強(qiáng)、汪家勝被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，十年不得從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)。時(shí)任總經(jīng)理、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人薛榮年，因未能勤勉盡責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度，未能有效加強(qiáng)內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)行為、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，五年不得執(zhí)業(yè)。時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度，未能在內(nèi)核階段審慎把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，也被監(jiān)管約談。
蹊蹺的是，行家對(duì)這一系列公開處罰的報(bào)道，卻收到了不明身份人士的投訴。
近期業(yè)績
另一方面，從2020年到2022年上半年，平安證券的投行業(yè)務(wù)，拖了整體業(yè)績的“后腿”。
數(shù)據(jù)顯示，2020年至2021年期間，平安證券的營收和凈利潤增速均達(dá)到兩位數(shù)，兩年平均年化增速分別為18.83%和24.82%。而投行業(yè)務(wù)收入在2021年大幅下挫了25.77%。
2022年上半年，在營收和凈利潤繼續(xù)增長的情況下，投行業(yè)務(wù)收入同比下跌了7.76%。2022年上半年投行業(yè)務(wù)收入4.76億元，僅相當(dāng)于2021年全年的32%。
誰來接任
如今看來，從同行挖角的核心人才，已經(jīng)悄然離開平安證券。在現(xiàn)有的高管中，還有誰具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)，可以接任呢？
行家注意到，執(zhí)委會(huì)委員、首席風(fēng)險(xiǎn)官鄒麗女士，早年曾擔(dān)任長城證券投資銀行事業(yè)部資本市場執(zhí)行總經(jīng)理。2006年8月，她加入平安證券，曾任投資銀行事業(yè)部質(zhì)量控制部董事總經(jīng)理（執(zhí)行負(fù)責(zé)人）。
中證協(xié)信息顯示，鄒麗女士在2012年10月登記為保薦代表人。在此之前，她曾在2009年至2010年期間，密集簽署了三單投行項(xiàng)目。其后十余年，或許是管理工作繁忙，未見別的執(zhí)業(yè)項(xiàng)目。
2017年，鄒麗女士曾受邀訪問母校北京大學(xué)，為MBA學(xué)員帶來《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理-案例與實(shí)操》的講演。彼時(shí)的公開報(bào)道稱，她在平安證券負(fù)責(zé)公司債券內(nèi)核、信用評(píng)級(jí)等工作，在金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)領(lǐng)域有著非常深厚的經(jīng)驗(yàn)。
資料圖片，來源：北京大學(xué)匯豐商學(xué)院官網(wǎng)
如果工作需要，這位專職風(fēng)險(xiǎn)管理的女將，是否會(huì)重操舊業(yè)，擔(dān)綱平安證券投行業(yè)務(wù)，并將其帶回正軌呢？
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