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由中信證券輔導多年后“出師”的華龍證券，首次出現在排隊等待IPO的列表中。而招股書中列示的一家“原始股東”，此前曾因質押過半被監管警示，近期又新增了股權凍結事項。

風險提示股權凍結

行家關注列表中的華龍證券，新增了兩條有風險警示的動態，為“新增股權凍結”。

這兩條股權凍結信息，均來自北京市大興區人民法院（簡稱：大興區法院）的公告，并且被執行人均是北京海吉星醫療科技有限公司（簡稱：海吉星）。

據（2022）京0115執11770號執行裁定書，大興區法院對海吉星下發執行通知書，將其所持華龍證券4000萬股凍結，自2013年1月16日至2026年1月15日，期限三年。

據（2023）京0115民初701號執行裁定書，大興區法院下發（2023）京0115執保74號通知，將海吉星所持華龍證券3076萬股，凍結三年。

為了解股權凍結的原因，行家翻查了裁判文書網，但未發現相關判決的詳情。

積極參與資本市場

公開信息顯示，海吉星成立于2004年，注冊資本9,750萬元，實繳比例為100%。唯一一家股東為自然人楊軍，他同時是執行董事和總經理。

企查查信息顯示，海吉星有多個“標簽”，包括掛牌“新四板”（區域性場外交易市場）（海吉星ZS0387），發債企業（2015年發行），以及被執行人。

雖然主業為醫藥領域，海吉星也積極參與了資本市場。

由其控股的甘肅扶正藥業科技股份有限公司（簡稱：扶正藥業），早在2017年便由招商證券輔導，擬在A股上市。2022年4月，招商證券簽發了第十九期輔導進展報告。

華龍證券原始股東

與此同時，海吉星還是“甘肅籍”券商華龍證券的股東，持股數量4,000萬股，占比0.63%。在華龍證券現有的134家股東中，海吉星排名第35位。

從2017年到2022年，華龍證券接受了來自中信證券的上市輔導，持續五年之久終于宣布“畢業”。2023年1月13日，華龍證券在證監會系統提交了招股書，目前正排隊等待IPO。

這份招股書中，披露了海吉星入股的由來。

2016年12月，當時還在新三板掛牌的華龍證券以定向募集的方式增發36.86億股，定增價為2.61元/股。包括山東省國有資產投資控股有限公司（簡稱：山東國投）、浙江永利實業集團有限公司（簡稱：浙江永利）、甘肅省公路航空旅游投資集團有限公司（簡稱：甘肅公航旅）和甘肅省國有資產投資集團有限公司（簡稱：甘肅國投）在內的53家投資者現金出資合計96.22億元。海吉星出資10,440萬元，購入4000萬股。

作為券商原始股東，如今有了上市預期，的確是值得欣慰的事情。

股質過半曾被警示

說來，行家最初了解到海吉星，是因為一份涉及超比例質押股權的罰單。

2022年6月，甘肅證監局對海吉星下發監管警示函，其中提及：2022年1月海吉星質押所持華龍證券的股權比例超過所持華龍證券股權比例的50%，違反了《證券公司股權管理規定》的相關規定。

為此，甘肅證監局對海吉星采取出具警示函并記入資本市場誠信信息數據庫的監管措施，要求其充分吸取教訓，加強法律法規學習，嚴格規范行為，依法行使股東權利，履行股東義務，并限期報送書面整改報告。

目前，海吉星所持的4000萬股，半數處于質押狀態。

據華龍證券招股書披露，2022年5月，海吉星所持2000萬股（占比0.32%）登記質押于蘭州銀行股份有限公司（簡稱：蘭州銀行）定西火車站支行。

針對股東“瑕疵”，華龍證券在招股書中有過披露：五家法人股東存在不符合《證券公司股權管理規定》的情形；兩名自然人股東所持股份，因“涉刑”而存在被凍結執行的風險。

不過，海吉星因超比例質押華龍證券股權的監管處罰事項，并沒有出現在這份招股書中。

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