券業行家，事實說話。

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眼瞅著春節將至，為2022年終總結“撓頭”的金融人士，或許可以參考這一地證監局。

第一份全年處罰綜述

留意證監會轄區動態的行家，瞥到一則新鮮出爐的“年終總結”，來自貴州證監局——

1月5日，貴州證監局主頁置頂更新發布了2022年證券監管執法綜述。

據貴州證監局統計，截至2022年10月，轄區現有兩家券商，28家券商分公司，97家證券營業部；從業人員1804明，投資者232.07萬戶。

重拳出擊行業違規亂象

2022年，貴州證監局對上市公司、掛牌公司、債券發行人、證券期貨基金經營機構、證券服務機構以及其他市場參與主體的違法違規行為，采取19件行政監管措施；對2名當事人實施行政處罰，罰沒款合計56萬余元；對3起案件14名當事人進行行政處罰罰沒款執行，執行金額超300萬元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機關；將2條涉嫌非法證券期貨活動線索移送公安機關偵辦，對違法違規行為形成有力震懾。

在整治轄區市場機構違規亂象，營造合規行業文化方面，貴州證監局始終堅持強監管、嚴執法，全年開展現場檢查45家次，針對轄區市場機構逾越監管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監管手段，督促轄區市場機構堅守合規審慎經營底線，努力營造轄區合規行業文化。

對轄區證券期貨基金經營機構、私募基金管理人、基金銷售機構及其從業人員的違法違規行為，堅決貫徹“雙罰”原則，對3家機構及5名責任人員依法采取行政監管措施。

這些違法違規行為，具體是什么情況？

行家查看了貴州證監局2022年內涉及券商機構的罰單，發現監管“火力”集中在自營業務、逆回購業務，財富管理條線，以及保薦機構未勤勉盡責的違規行為。

業務風控追究領導責任

貴州證監局表示，對券商出現的自營業務、逆回購業務未能審慎把控風險、風險控制指標超過監管標準等違規問題，迅速采取行政監管措施，并同步對時任分管領導、相關從業人員予以追責，加強全鏈條監管問責。

2022年6月，貴州證監局點名中天國富存在三項違規：一是未審慎開展自營證券投資業務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足；二是在開展委托投資業務中，未向貴州證監局報告委托投資產品投資交易控股股東及其關聯方債券的情況；三是委托投資產品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例“超標”。

時任證券投資部副總經理兼風控崗韋偉，對公司違規行為負有直接責任，被采取出具警示函的行政監管措施。鄭明俊作為分管高管兼部門負責人，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責人，因對公司違規行為負有領導責任，均被監管警示。

財富管理條線執業規范

再看財富管理條線，券商分支機構違規的情況較多。

2022年12月，貴州證監局點名國融證券貴陽永安寺街證券營業部時任經紀人吳波，存在“委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失”的違規行為。

因合規管理不到位，未能嚴格規范證券經紀人的執業行為，貴州證監局對該營業部予以監管警示。

同一天，還有一份監管警示函提及，從業人員羅均強存在“委托他人從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失”的違規行為。但這份罰單并未提及其的任職機構。據偉海精英數據，其任職機構為首創證券貴陽都司路證券營業部。

2022年2月，首創證券貴陽都司路營業部曾被貴州證監局點名。因聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投資顧問助理，并按照首創證券投資顧問業務管理相關辦法進行考核和管理；以及營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶，貴州證監局對首創證券貴陽都司路營業部予以監管警示。

貴州局表示，對從業人員違法違規行為嚴肅追責、重拳出擊，及時采取行政監管措施，增強監管威懾力，切實提升從業人員合規守法意識。

敦促中介機構勤勉盡責

在投行業務方面，貴州證監局強調：中介機構歸位盡責是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎，是深化資本市場改革、促進資本市場高質量發展的必然要求。貴州證監局堅決貫徹落實證監會有關工作部署，加強中介機構監管，督促中介機構提升執業質量，促進中介機構真正發揮“看門人”功能，為深入推進股票發行注冊制夯實基礎。

2022年內，貴州證監局針對1家保薦機構履行持續督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務，及時采取行政監管措施，提醒其履行把關作用。

這是哪家機構呢？行家查到了2022年5月發布的這則處罰決定——

貴州證監局在現場檢查中發現，貴州三力制藥股份有限公司（簡稱：貴州三力）存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況：募集資金用途變更未履行相應審議程序，也未及時進行披露。此外，相關文件還存在描述不符的情況。

申港證券作為貴州三力首發上保薦機構，對貴州三力首次公開發行股票募集資金存儲和使用情況進行持續督導。保薦代表人周洪剛、王東方未持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。為此，貴州證監局對申港證券和兩名保代予以監管處罰。

私募監管保持高壓

再來看看私募機構的處罰情況。

截至2022年10月，貴州轄區內私募基金管理人數量74家，較期初減少10家，產品264只，管理規模1588.61億元，年內增長17.48%。

據中基協最新信息，注冊地位于貴州的私募現有73家。其中6家規模超過百億，分別是友山基金管理有限公司（簡稱：友山基金）、貴州省貴鑫瑞和創業投資管理有限責任公司（簡稱：貴鑫瑞和）、貴州雙龍貴銀投資管理有限公司（簡稱：雙龍貴銀）、貴州鐵路發展基金管理有限公司（簡稱：貴鐵發展）、貴州交通投資管理有限公司（簡稱：貴州交投）和貴州黔晟股權投資基金管理有限公司（簡稱：黔晟股權）。貴安新區新型城鎮化發展投資基金管理有限公司（簡稱：貴安新區城投）則是“準百億”私募。2021年登記的貴州海益私募基金管理有限公司（簡稱：海益私募），規模在20億元到50億元之間。

在私募機構監管方面，貴州證監局加強風險監測，推動搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會商機制，并在100%全覆蓋檢查基礎上繼續開展“回頭看”檢查，有效防范轄區私募基金違法風險。對檢查發現問題，堅持打早打小，加大監管力度；對日常監管發現的1起私募機構涉嫌非法集資線索，保持高壓態勢，及時移送相關單位并推動立即開展行政立案調查，有效強化私募機構合規經營意識，促進轄區私募行業規范運作水平進一步提升，推動形成轄區崇法守信的良好市場生態。

讓行家好奇的是，貴州證監局提及涉嫌“非法集資”的私募機構，目前未能鎖定是哪家。

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