F=財務(wù)負面； E=環(huán)境負面； S=社會負面； G=公司治理負面

單風(fēng)險

(相關(guān)資料圖)

財務(wù)負面

F/違約失信

金科股份（000656）：截至11月末，已到期未支付的債務(wù)本金合計90.91億元

金科股份公告，截至2022年11月末，公司已到期未支付的債務(wù)本金合計金額90.91億元。公司持續(xù)積極爭取化解各類債務(wù)風(fēng)險及有息債務(wù)的展期工作，截至2022年11月末，公司累計完成209.35億元有息負債的展期工作。

文章來源：騰訊新聞

公司治理風(fēng)險

G/證監(jiān)會處罰

江蘇銀行（600919）：江蘇銀行因基金銷售違規(guī)被責(zé)令整改

日前，江蘇銀行因未對基金銷售產(chǎn)品實行集中統(tǒng)一準入管理等3項問題被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

官網(wǎng)顯示，經(jīng)查，江蘇銀行的基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：一是零售業(yè)務(wù)部和網(wǎng)絡(luò)金融部均負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)，但未對基金銷售產(chǎn)品實行集中統(tǒng)一準入管理，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第二十七條的規(guī)定；二是部分基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條的規(guī)定；三是存在向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)的情況，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第二十二條的規(guī)定。

文章來源：騰訊新聞

G/實控人變更

*ST尤夫（002427）：控股股東和實控人分別變更為勝幫凱米、陜西國資委

*ST尤夫12月16日公告，重整產(chǎn)業(yè)投資人的股份過戶登記已完成，共青城勝幫凱米投資合伙企業(yè)(有限合伙)直接持有公司股份約2.46億股，占公司總股本的25%，為公司控股股東；陜西省國資委實際控制共青城勝幫凱米投資合伙企業(yè)(有限合伙)，為公司實際控制人。

文章來源：新浪財經(jīng)

多風(fēng)險

G/監(jiān)管函；G/股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險

中炬高新（600872）：中炬高新收上交所監(jiān)管工作函，涉公司控股股東司法拍賣事項

中炬高新12月16日公告，上交所對公司控股股東司法拍賣事項發(fā)監(jiān)管工作函，涉及對象為公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員、一般股東、控股股東及實際控制人。

文章來源：騰訊新聞

G/警示函；G/信披違規(guī)；G/管理缺陷

承德露露（000848）：現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)公司治理、信披等方面存在問題，承德露露及相關(guān)人員收河北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書

承德露露12月16日公告，12月14日，河北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定及關(guān)于對董事長沈志軍、總經(jīng)理梁啟朝、董事會秘書劉明珊、時任董事會秘書吳玲芳采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定。

河北證監(jiān)局對公司現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)公司在治理方面、信息披露方面存在問題。公司治理方面，公司獨立性存在缺陷、內(nèi)幕信息知情人管理不規(guī)范、投資者關(guān)系管理不規(guī)范。信息披露方面，個別時點財務(wù)公司存款超授權(quán)限額、個別事項未持續(xù)披露進展、個別事項信息披露不完整。

文章來源：新浪財經(jīng)