F=財務(wù)負(fù)面；E=環(huán)境負(fù)面；S=社會負(fù)面；G=公司治理負(fù)面

【資料圖】

單風(fēng)險

社會負(fù)面

S/客戶與產(chǎn)品負(fù)面事件

上海鳳凰（600679）：上海鳳凰召回20輛兒童滑板車，產(chǎn)品存在6方面缺陷

新京報訊（記者張潔）12月6日，新京報記者從國家市場監(jiān)督管理總局缺陷產(chǎn)品管理中心獲悉，因存在兒童在騎行中摔倒、夾傷手指等風(fēng)險，上海鳳凰自行車有限公司召回部分鳳凰牌兒童滑板車，涉及數(shù)量20輛。召回信息顯示，上海鳳凰自行車有限公司制造的鳳凰牌兒童滑板車（型號/規(guī)格G5，生產(chǎn)起止日期2021年8月18日，生產(chǎn)批號/批次210815）被召回。

文章來源：騰訊網(wǎng)

公司治理負(fù)面

G/股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險

銀億股份（000981）：公司股東部分股份被司法凍結(jié)

銀億股份（SZ 000981，收盤價：1.99元）12月6日晚間發(fā)布公告稱，股東西藏銀億持有的公司股份2100萬股被司法凍結(jié)，凍結(jié)開始日期為2022年12月02日，凍結(jié)結(jié)束日期為2025年12月01日，凍結(jié)股份占其持股比例為4.36%。

文章來源：東方財富網(wǎng)

多風(fēng)險

F/資金問題；G/信披違規(guī)；G/證監(jiān)會處罰；G/警示函

ST時萬（600241）：時代萬恒（600241）被中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局處罰

12月7日，時代萬恒（600241）發(fā)布公告稱，公司控股股東遼寧時代萬恒控股集團有限公司,董事長李軍,董事會秘書莊紹英,財務(wù)總監(jiān)姜道林違反了上市公司信息披露管理辦法,關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知，被中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局給予責(zé)令改正,其他處罰。處罰說明如下：依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條、第五十九條規(guī)定,我局決定對李軍、莊紹英、姜道林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。我局決定對遼寧時代萬恒控股集團有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

文章來源：同花順財經(jīng)

G/訴訟糾紛；G/信披違規(guī)

勝利精密（002426）：證券虛假陳述案再被法院受理，目前尚未開庭

近日，勝利精密再度發(fā)布關(guān)于投資者訴訟事項的公告，稱公司收到江蘇省南京市中級人民法院送達的《民事起訴狀》、《應(yīng)訴通知書》等涉訴材料。根據(jù)上述材料顯示，江蘇省南京市中級人民法院已受理諸某君、易某為、李某詩、張某云和王某萍訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案。上述原告投資者請求法院判令被告勝利精密賠償原告投資差額損失、傭金、印花稅損失等費用共計623,512.93元。本案已由江蘇省南京市中級人民法院受理，目前尚未開庭審理。

文章來源：證券市場紅周刊

G/股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險；G/股東減持

ST金鴻（000669）：公司實際控制人所持部分股份司法拍賣暨被動減持的進展

ST金鴻（000669）：金鴻控股（000669）集團股份有限公司公司實際控制人陳義和先生持有公司股票13,963,048股，占公司總股本的2.05%，本次司法處置標(biāo)的為陳義和先生持有的公司13,860,000股股票，占所其所持股份的99.26%，占公司總股本的2.04%。本次拍賣不會導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會對本公司生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理等產(chǎn)生影響。

文章來源：和訊網(wǎng)

煉石航空（000697）：董事長張政被動減持股份40萬股，占公司總股本比例0.06%

12月6日 - 煉石航空（000697）公告稱，公司控股股東、董事長張政辦理的股票質(zhì)押式回購交易觸發(fā)協(xié)議約定的違約處置條款，質(zhì)權(quán)人開源證券擬通過集中競價交易方式對其質(zhì)押的部分標(biāo)的證券依法進行違約處置。張政持有的公司股份存在可能因平倉導(dǎo)致被動減持的風(fēng)險，涉及質(zhì)押股份不超過578.4230萬股。12月5日，公司獲悉質(zhì)權(quán)人對張政質(zhì)押的股份進行平倉處置，共減持40萬股，減持比例0.06%。

文章來源：發(fā)布易

G/銀保監(jiān)處罰；G/管理缺陷

中國平安（601318）：中國平安人壽保險麗水中心支公司因存在違法違規(guī)行為被銀保監(jiān)會麗水監(jiān)管分局行政處罰

12月6日中國銀保監(jiān)會公開信息顯示，中國平安人壽保險股份有限公司麗水中心支公司因存在違法違規(guī)行為，于2022年11月29日收到銀保監(jiān)會麗水監(jiān)管分局的行政處罰決定書。具體如下：中國平安人壽保險股份有限公司麗水中心支公司（法人/主要負(fù)責(zé)人：肖云抄），因因管理不善導(dǎo)致許可證遺失，依據(jù)《銀行保險機構(gòu)許可證管理辦法》（銀保監(jiān)會令2021年第3號）第十八條第（四）項，對中國平安人壽保險股份有限公司麗水中心支公司予以警告，并處以罰款人民幣1萬元（麗銀保監(jiān)罰決字〔2022〕19號）。

文章來源：和訊網(wǎng)

G/信披違規(guī)；G/警示函

賽為智能（300044）：賽為智能（300044.SZ）及相關(guān)人員收到深圳證監(jiān)局警示函

賽為智能（300044.SZ）公告，公司于2022年12月5日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對深圳市賽為智能股份有限公司、周勇、周起如、石井艷、劉誠、寧群儀、翟丹梅采取出具警示函措施的決定》，文件指出公司存在問題：業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確且修正不及時;違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助。

文章來源：新浪財經(jīng)

F/其他財務(wù)負(fù)面；G/信披違規(guī)；G/資金問題；G/證監(jiān)會處罰

杭州高新（300478）：未按規(guī)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況等違規(guī)，杭州高新及時任董秘收浙江證監(jiān)局行政處罰決定書

杭州高新12月6日公告，浙江證監(jiān)局決定對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任公司董秘蔣鵬給予警告，并處以15萬元罰款。經(jīng)查明，對于關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔(dān)保、共同借款事項，公司未履行相應(yīng)決策程序，未按規(guī)定及時履行臨時信息披露義務(wù)，也未在2018、2019年相關(guān)定期報告中如實披露。

文章來源：東方財富網(wǎng)