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2022年12月5日，中國證監會官網顯示，四川證監局對川財證券采取出具警示函措施的決定。

從違規事由上來看，川財證券涉及債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產證券化項目存續期管理不到位，信息披露不到位等問題。

四川證監局要求，川財證券在收到警示函之日起30日內提交整改報告。

雖然領到警示函，但整體來看的話，瑕不掩玉。

川財證券的公司債券承銷規模正在持續做大。已經完成海怡地產公司債、農銀國際公司債等項目，累計發行規模75億元，承銷（分銷）規模38億元，2021年券商債券業務執業能力評價結果為B。

川財證券的投行團隊還在吐故納新。2021年，川財證券堅持市場化激勵約束機制，新引進業務團隊5個，淘汰業績不達標業務團隊5個，關鍵崗位人員逐步到位，為業務可持續開展提供了保障。

黃桷樹財經注意到，2021年不少中小券商虧損，但川財證券逆勢扭虧為盈。

2021年，川財證券實現營業收入2.81億元，同比減少0.49億元，同比下降15%；利潤總額30.44萬元，同比增加0.96億元；凈利潤52.98萬元，同比增加0.72億元。2021年底，川財證券的營業收入、利潤總額和凈利潤在券業當中排名126名、122名和124名，較2020年底分別下降7名、上升11名和上升9名。