2022年11月9日，上海巴安水務(wù)股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“巴安水務(wù)”或者“公司”）公告稱，2022年11月8日，公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（滬證監(jiān)處罰字[2022] 17號(hào)）。

該告知書為正式處罰之前的事先告知，最終結(jié)果為證監(jiān)局正式下發(fā)的行政處罰決定書。

此前的2022年2月16日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。

據(jù)公告內(nèi)容，證監(jiān)局認(rèn)定巴安水務(wù)的違法行為有：

第一，未及時(shí)披露且未在定期報(bào)告中披露擔(dān)保事項(xiàng)。具體違法行為是巴安水務(wù)未履行審議程序?yàn)闀r(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張春霖的1.3億元借款及后續(xù)延期借款提供擔(dān)保。

第二，未及時(shí)披露且未在定期報(bào)告中披露重大訴訟事項(xiàng)。具體違法行為是為如實(shí)完整披露自2019年11月29日～2021年11月28日涉及巴安水務(wù)及其控股子公司的多起訴訟事項(xiàng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)上海巴安水務(wù)處200萬元罰款，同時(shí)給予其他相關(guān)當(dāng)事人予以不同程度處罰。

上述處罰告知并非正式處罰，但具體違法行為已確定。

根據(jù)《證券法》和最高人民法院司法解釋，上市公司因信息披露違法給投資者造成損失的，受損投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅。

廣東任高揚(yáng)律師事務(wù)所楊森律師團(tuán)隊(duì)分析認(rèn)為，目前暫定的可以提出索賠的條件為：

在2020年7月10日～2022年2月26日期間買入巴安水務(wù)（300262）股票，并且在2022年2月27日（含）賣出股票遭受損失的投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者。

目前，楊森律師團(tuán)隊(duì)正推進(jìn)該股票的訴訟代理工作。符合條件的投資者（包括機(jī)構(gòu)投資者），試圖通過訴訟挽回?fù)p失的，可以選擇起訴維權(quán)。

具體的流程如下：

【第1步】到營(yíng)業(yè)部打印對(duì)賬單（打印時(shí)間段：該股第1次買入～打印當(dāng)日）

【第2步】掃描或者郵寄給律師團(tuán)隊(duì)

【第3步】律師團(tuán)隊(duì)分析之后與你取得聯(lián)系簽訂代理手續(xù)

【第4步】律師接手起訴

可移步關(guān)注公眾～號(hào)“金融法律實(shí)務(wù)評(píng)論”

所需要的材料：

1、證券營(yíng)業(yè)部打印蓋章版的對(duì)賬單（打印時(shí)間段：該股第1次買入～打印當(dāng)日）

2、證券營(yíng)業(yè)部打印蓋章版的賬戶查詢確認(rèn)單

3、身份證復(fù)印件

4、聯(lián)系方式確認(rèn)書

5、收款賬號(hào)