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繼紫晶存儲（688086.SH）保薦機構中信建投因未勤勉盡責受罰后，科創板又一單處罰落地東興證券：澤達易盛（688555.SH）的兩名保代被上交所點名。

上交所點名“未勤勉盡責”

話說，兩度暴雷，現為科創板最低市值的上市公司澤達易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱：澤達易盛），近期頻頻受到上交所關注。

本月月初，因信披違規事項，上交所對澤達易盛及時任董事長兼總經理暨實控人林應，時任董事、董秘兼財務總監應嵐予以公開譴責。

時隔三個星期，上交所追加了處罰，對澤達易盛的持續督導保薦代表人予以監管警示。

據監管函披露，兩名保代在擔任澤達易盛持續督導保薦人期間，未勤勉盡責，未能有效識別并督促公司披露違規理財事項，未能有效督導公司完善相關內部控制制度，出具的專項核查意見及持續督導意見不準確、不完整。

一是未能充分核查公司委托理財變更情況，相關核查意見不準確、不完整。因委托理財等事項，澤達易盛2021年年度內部控制評價報告被年審會計師出具否定意見、2021年度財務報告被年審會計師出具帶強調字段的保留意見，對公司影響重大。但保薦機構未能核查發現公司簽署相關補充協議，相關專項核查意見發表不準確，與事實情況不符。在問詢函要求保薦機構核查委托財產總規模下調是否簽署了相關補充合同情況下，未發表上述調整補充合同情況的核查意見，相關專項核查意見發表不完整。

二是未有效督促澤達易盛建立健全內部控制，相關持續督導意見不準確。在保薦機構2020年度、2021半年度持續督導跟蹤報告的核查期限內，投后管理、采購銷售事項反映出公司內部控制存在重大缺陷。履行持續督導職責的保薦代表人未能勤勉盡責，未能有效督促公司建立健全內部控制，也未能有效識別并督促公司披露違規理財事項，導致其出具的持續督導跟蹤報告未能如實反映公司在內部控制制度建設、投后管理、內部控制執行等方面存在的問題，相關持續督導意見不準確。

執業東興證券以來“首單”

上交所的監管信息剛剛披露，中國證券業協會就更新了保薦代表人列表。數了數，東興證券現有126名保薦代表人，本次被罰的兩位均出現在C類名單中。

胡曉莉女士為本科學歷，早年任職于西南證券。2012年10月，她獲得保代資格，至今已有十年。在西南證券執業期間，胡曉莉簽署了8個保薦項目。2019年1月，她加入東興證券，擔任保薦代表人。

另一名保代陶晨亮，同樣是本科學歷。他于2011年12月登記執業于西南證券，2015年6月成為保代，并在西南證券執業1單項目。2019年1月，他加入東興證券，任保薦代表人。

行家注意到，澤達易盛科創板首發項目，恰好是這兩位保代“跳槽”東興證券近三年來執業的首單項目。從這個角度來看，稱得上“出師不利”。

兩名主要高管為監管出身

行家查看了東興證券主要高管名單，有兩名出身監管系統。

副總經理張軍先生，生于1975年5月，博士學歷。曾任中國證監會發行監管部審核一處科員、副調研員、副處長、監管一處副處長等職。在東興證券，他曾擔任首席風險官。現任東興證券董事、副總經理，東興香港董事。此外，張軍先生還是中證協投資銀行專業委員會委員。

合規總監趙慧文女士，生于1977年1月出生，碩士研究生學歷、注冊會計師、資產評估師。她曾任中國證監會稽查局干部、副處長、處長、發行監管部處長、證券基金機構監管部處長，中原證券副總裁等職。現任東興證券副總經理、合規總監、首席風險官，東興香港董事、東興基金董事。

兩位熟悉監管合規要求的高管“坐鎮”，東興證券的保薦業務，為何會出現問題呢？

投行業務貢獻三分之一營收

8月25日盤后，東興證券披露了2022年中報。當期營業收入17.83億元，同比下降30.89%；歸母凈利潤2.73億元，同比下降62.59%；每股收益為0.085元/股。

合并利潤表顯示，東興證券信用業務大放異彩，攬收6.42億元，同比增長41.69%。其次是投行業務，攬收5.70億元，同比增幅為41.55%。以代理買賣證券業務計，經紀業務攬收4.06億元，同比下降9.39%；資管業務收入0.80億元，同比增長7.47%。由正轉負的自營業務，明顯拖累了業績。

橫向來看，東興證券2022年上半年投行業務凈收入、承銷業務凈收入、保薦業務凈收入和財務顧問業務凈收入分別排名行業第14、14、17、16位。

據Wind數據，2022年上半年東興證券完成股權項目主承銷規模92.81億元，行業排名第14位。其中，騰遠鈷業創業板首發項目募資54.78億元，為報告期內創業板市場募資規模最大的IPO項目，也是目前贛州革命老區首發募資規模最大的上市公司。

在投行業績大幅增長的同時，東興證券是否能在合規方面有所提升？

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