招商證券近日收到中國證監會的立案告知書。公司2014年在開展現中安科股份有限公司獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規。

2014年，招商證券在飛樂股份重大資產重組中擔任獨立財務顧問，該次注入上市公司的資產為中安消100%股權。2019年5月，現*ST中安收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定公司在實施重大資產重組業務過程中存在違法事實。

2022年以來，招商證券已多次收到監管警示，事由包括在公司投行業務和交易系統方面存在的問題。

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截至2022年8月16日，由招商證券主承銷的正在申報狀態中的IPO項目數量超過30個。中介機構被立案調查，或“牽連”其主承銷的IPO項目的審核進度。

因8年前財務顧問業務被立案 當前涉事標的面臨破產風險

招商證券近日收到中國證監會《立案告知書》，事涉2014年對現中安科股份有限公司開展的獨立財務顧問業務。

2014年，招商證券對現*ST中安實施獨立財務顧問業務，置入的資產為中安消100%股權，本次重大資產重組將導致原飛樂股份的控股股東和實控人發生變化，目前，標的公司的控股股東和實控人分別為中恒匯志和涂國身。

2019年5月，*ST中安收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定公司存在違法事實。2019年7月至2022年5月，法院共受理相關原告訴公司證券虛假陳述責任糾紛案件4830例，其中，一審已判決的案件合計3509例，所涉訴訟請求金額合計為4.53億元；二審已判決的案件合計82例，所涉訴訟請求金額合計為3959.1萬元。

上述投資者索賠訴訟過程中，招商證券作為獨立財務顧問，為共同被告。

*ST中安2021年年報顯示，2014年至2016年中安消技術未達到業績承諾，根據補償協議，控股股東中恒匯志因向在冊股東贈送股份，經測算中恒匯志應補償股份數合計為17675.1344萬股股份。截至目前，補償股份贈送事宜未能推進實施。

上市公司*ST中安的2021年年報收到審計機構出具的帶持續經營重大不確定性段落無保留意見，截至當年年末，公司經審計的凈資產為-14.45億元。2022年以來，*ST中安發出多份風險提示公告。公司可能存在被宣告破產導致終止上市的風險。

截至2022年1季度末，*ST中安的A股股東戶數為57785戶。

2022年以來頻收監管警示 保薦的4個項目主動撤回

2022年8月9日，招商證券收到深圳證監局出具的警示函，指向保薦業務、債券承銷、資產證券化等投行業務。2022年4月，深證證監局對公司采取責令改正措施，招商證券在3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

此外，2022年以來，由招商證券擔任保薦機構的，分別有3個IPO項目和1個定增項目主動撤回申請。其中，深圳素士科技股份有限公司擬首發上市，擬募集的資金規模為7.75億元，為四個項目中最高的。

作為老牌大型券商，招商證券的投行業務具備一定行業優勢。按照發行日統計，2022年年初至8月16日，公司主承銷的首發項目數量為5個，市場份額為1.9%，而2021年整年，公司主承銷首發項目數量為23個，市場份額達3.88%。今年以來，公司的主承銷首發項目數量的市場份額有所下降。

或將導致約30個IPO項目受“牽連”而中止

因保薦機構收到立案通知，截至2022年8月16日，招商證券擔任主承銷商的IPO項目中，30余個項目正處在申報狀態，可能因受到此事件“牽連”而中止。

其中，2022年7月29日，深圳壹連科技股份有限公司的上市審核被中止，主要系其資產評估機構中水致遠資產評估有限公司被中國證監會立案調查。

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