華西證券員工“拉皮條”，監管又“雙罰”

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繼對廣發證券泉州營業部予以處罰之后，福建證監局又發現并查處了華西證券福州分公司的違規“拉皮條”行為。

資深從業人員犯事

日前，福建證監局連發兩份監管函，點名了華西證券福州分公司。

據這份下發于2022年4月29日的監管函披露，當事人李家興在華西證券福州分公司從業期間，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為，福建證監局對其采取責令改正的監管措施。

偉海精英數據顯示，李家興早在2010年便任職于長江證券，學歷為大專；2015年，他的執業崗位變更為投資顧問，學歷變更為本科。2018年1月，李家興加入華西證券福州分公司。

福州分公司受罰

通過前述員工違規行為，監管見微知著的發現了華西證券福州分公司的合規問題。

福建證監局指出，華西證券福州分公司個別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的違規行為，反映出合規管理不到位，未能嚴格規范工作人員執業行為。

為此，福建證監局對華西證券福州分公司采取出具警示函的監管措施。

據企查查信息，福州分公司是華西證券在全國的第七家分公司，于2017年10月成立，同年12月掛牌開業。2018年，這家分公司參保人數僅有19名，2021年底已經增至33名。

偉海精英數據顯示，福州分公司負責人張彥，有著長達十年的證券從業經歷。此前他任職于華福證券福州鼓屏路證券營業部。2017年加入華西證券，并任福州分公司總經理。

福建地區近年創收為負

因為香火之情，行家對華西證券頗為關注。然而，行家翻查華西證券近期財報時，有了一些發現。

2018-2021年期間，福建地區的4家網點，營業收入位居前列，但營業利潤均為負數。

這難免讓人猜想，是否因為業績壓力，使得基層人員鋌而走險。

此前行家就發現，華西證券官微每周更新食堂菜單，為員工的“口福”著想。

而在不久前，華西證券還特邀精神病專家給股民心理按摩。

行家覺得，對自己的員工，除了關心“胃口”外，是否需要一些“心理按摩”呢？

合規總監薪酬下降

為進一步了解華西證券合規管理的舉措，行家查看了華西證券合規總監邢懷柱先生的的情況。

公開信息顯示，邢懷柱生于1970年8月，研究生學歷。早年曾在四川省峨眉山市檢察院任助理檢察員；他于1997年7月進入證監系統，長期任職于四川證監局。2007年3月至2012年5月，任中國證監會四川監管局機構處處長；2012年5月至2012年7月，任中國證監會四川監管局黨辦主任；2012年7月加入華西證券，負責合規管理，至今已有十年。

行家注意到，這位合規總監在2021年的薪酬降幅頗為明顯：從256.88萬元降至213.20萬元，降幅達到17%。

對比最近兩期年報，除副總經理杜國文漲薪2.12%外，2020年和2021年均在任的主要高管，薪酬普遍出現了下滑。其中，總經理相立軍降薪9.66%；副總經理邢修元降薪23.87%，董事會秘書曾穎降薪12.36%；首席風險官于鴻降薪7.08%；首席運營官、副總經理、首席信息官祖強降薪高達21.94%。

一季度凈利潤倒數第三

2021年，在全行業凈利潤兩位數增幅的情況下，華西證券出現了罕見的“增收不增利”情況：營業收入同比增長9.38%，凈利潤下滑14.11%。

從分季度數據來看，華西證券僅有2021年二季度凈利潤增幅為正，其余三個季度均出現下滑。

據華西證券披露，其他債權投資減值損失增加導致的信用減值損失，以及“華期創一風險管理項目成本增加”導致的其他業務成本，是營業利潤下滑的原因。

而在2022年一季度，華西證券凈利潤依然為負，并且在41家A股上市券商中排名倒數第三。其自營業務收入為-4.11億元，是“拖累”業績最主要的因素。

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