3月7日，資本邦了解到，近日，哈投股份(600864.SH)發(fā)布全資子公司江海證券有限公司恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的公告。

哈投股份表示，2022年3月3日，江海證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局《關(guān)于恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的通知》，同意江海證券恢復(fù)資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。

至此，江海證券受行政監(jiān)管措施而“停擺”逾一年之久的債券自營、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。

公開資料顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊資本達到67.67億元，為黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國有控股券商。

此前于2020年9月10日，證監(jiān)會對江海證券出具《關(guān)于對江海證券有限公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定》。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江海證券在債券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及股權(quán)質(zhì)押式回購三大業(yè)務(wù)中存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足;違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位;業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對江海證券作出暫停債券自營業(yè)務(wù)6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月和暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。

受此影響，據(jù)中證協(xié)披露的2020年證券公司分類評級顯示，江海證券成為當(dāng)年降幅最高券商，當(dāng)年直接從BBB級下降5級至C級。三項業(yè)務(wù)的“中止”也令江海證券當(dāng)年的資管以及自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)明顯下滑。

據(jù)哈投股份披露，2020年江海證券資管業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入0.40億元，同比直降低65.28%;自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入5.22億元，同比下降8.15%。

此外，盡管監(jiān)管暫停業(yè)務(wù)時間僅為6個月，但江海證券上述三項業(yè)務(wù)的重啟卻花費了超過1年的時間。其中，最早重啟的債券自營業(yè)務(wù)于2021年9月27日回復(fù)，“停擺”接近一年;資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)于2022年3月恢復(fù)，“停擺”時間在一年半左右。

同時，未能盡快恢復(fù)“元氣”也繼續(xù)影響了江海證券2021年資管、自營等業(yè)務(wù)上的展業(yè)情況。2021年全年，江海證券實現(xiàn)凈利潤1.86億元，同比增長210%;但營收12.72億元，同比下滑26%。其中，資管、自營以及投行業(yè)務(wù)全年同比下降分別達到38.19%、44%和44%。

不過，在2021年證券行業(yè)分類評級當(dāng)中，江海證券名次有所回升，從2020年的C級上升至CCC級。

此外，近期江海證券總裁董力臣到齡退休，而此前分管股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的副總裁蔣寶林則在今年1月下旬升任總裁。

值得注意的是，在彼時江海證券三大業(yè)務(wù)被暫停的同時，證監(jiān)會對各業(yè)務(wù)線主管人也做出了相應(yīng)處罰，其中就包括蔣寶林。

據(jù)彼時證監(jiān)會出具的行政處罰信息決定顯示，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對江海證券相關(guān)違規(guī)行為負有管理責(zé)任。

按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

公開資料顯示，蔣寶林在江海證券有長達15年“服役”經(jīng)歷，早在2009年9月起便開始擔(dān)任江海證券副總裁，具有豐富的研發(fā)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。

而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是2021年江海證券唯一實現(xiàn)正增長的細分項，全年實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費傭金凈收入3.34億元，同比增長6.03%。

據(jù)了解，當(dāng)前江海證券確立了“以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以投資銀行業(yè)務(wù)為龍頭，以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)為兩翼”的戰(zhàn)略發(fā)展思路，旨在打通投行業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的協(xié)同渠道，建立利益共享機制，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展。

在上述背景之下，隨著蔣寶林的走馬上任，以及三項業(yè)務(wù)的重啟，江海證券在財富管理線或?qū)⒂行碌膭幼鳌?鄒文榕)