易方達中證軟件服務交易型開放式指數證券投資基金

基金產品資料概要更新

編制日期：2023年5月24日

【資料圖】

送出日期：2023年5月25日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

易方達中證軟件服務

基金簡稱 基金代碼 562930

ETF

易方達基金管理有限公

基金管理人 基金托管人 興業銀行股份有限公司

司

上市交易所及上上海證券交易所

基金合同生效日 2023-05-22

市日期 暫未上市

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日

開始擔任本基金

2023-05-22

基金經理的日期

基金經理 伍臣東

證券從業日期 2017-07-03

場內簡稱 軟件30

擴位證券簡稱 軟件30ETF

1、本基金參與證券交易所場內投資部分將通過基金管理人選定的證券

經紀機構進行場內交易，而結算仍由基金托管人辦理。

2、《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不

滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在

定期報告中予以披露；連續50個工作日出現前述情形的，基金合同終

止，不需召開基金份額持有人大會。

3、未來若出現標的指數不符合法律法規及監管要求（因成份股價格波

動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除

其他：

外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起

十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、

轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月

內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召

開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。自指數編制機構停止

標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數

編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益

優先原則維持基金投資運作。

二、基金投資與凈值表現

(一) 投資目標與投資策略

投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

本基金的投資范圍包括標的指數成份股及備選成份股（含存托憑證）、

除標的指數成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創業板、科創

板及其他依法發行上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產

支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包

括股指期貨、股票期權等）以及法律法規或中國證監會允許基金投資

的其他金融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

投資范圍 行適當程序后，本基金可以將其納入投資范圍。

本基金將根據法律法規的規定參與轉融通證券出借及融資業務。

本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現金資

產的80%且不低于基金資產凈值的90%，因法律法規的規定而受限制的

情形除外。

如法律法規或監管機構變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程

序后，可以調整上述投資比例。

本基金的標的指數為中證軟件服務指數，及其未來可能發生的變更。

本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其

權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動

進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成

份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數投資

技術適當調整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數的目的。本基

金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控

主要投資策略 制在2%以內。此外，本基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的，

綜合考慮流動性和收益性，適當參與債券和貨幣市場工具的投資。為

更好地實現投資目標，在相關業務規則和技術系統支持的前提下，本

基金可投資股指期貨、股票期權。在加強風險防范并遵守審慎原則的

前提下，本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務，并

在相關業務規則和技術系統支持的前提下，可根據相關法律法規參與

融資業務。

業績比較基準 中證軟件服務指數收益率

本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債

風險收益特征 券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制

法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。

注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節了解詳細情況。

(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

投資組合資產配置圖表

無

(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

圖

無

三、投資本基金涉及的費用

（一） 基金銷售相關費用

1、投資者在申購或贖回時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準向投資者收取傭金，

其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

2、場內交易費用以證券公司實際收取為準。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率

管理費 0.50%

托管費 0.10%

信息披露費、審計費等，詳見招募說明書“基金的費用與稅收”

其他費用

章節。

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、市場風險、管理風險、流動性

風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致

的風險、稅收風險及其他風險等。本基金特有風險包括：（1）指數化投資的風險，包括標的

指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數成份股主要集中于軟件服務主題的行業

集中風險、標的指數波動的風險、部分成份股權重較大的風險、標的指數編制方案帶來的風

險、標的指數變更的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未

達約定目標的風險、標的指數值計算出錯的風險、指數編制機構停止服務的風險等；（2）ETF

運作的風險，包括參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金交易價格與份額凈值發生偏

離的風險、成份股停牌的風險、投資人申購失敗的風險、投資人贖回失敗的風險、申購贖回

清單中設置較低的申購/贖回份額上限的風險、深市成份證券申贖處理規則帶來的風險、申

購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置不合理的風險、基金份額贖回對價的變現風險、

套利風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險、退市風

險等；（3）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權等金融衍生品、資產支持證券、存托憑

證等）的特有風險；（4）參與轉融通證券出借業務的風險；（5）終止清盤的風險等。本基金

的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見招募

說明書的“風險揭示”部分。

本基金參與證券交易所場內投資部分將通過基金管理人選定的證券經紀機構進行場內

交易，而結算仍由基金托管人辦理。該種交易結算模式可能增加本基金投資運作過程中的信

息系統風險、操作風險、交易指令傳輸和資金使用效率降低的風險、無法完成當日估值的風

險、基金投資非公開信息泄露的風險等。

投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所和登記結算機構關于ETF的相關業務規

則及其不時的更新，確保具備相關專業知識、清楚了解相關規則流程后方可參與本基金的認

購、申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認購、申購和

贖回所涉及的登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現金替代、現金差額等相關的交收方

式及業務規則已經認可。

（二）重要提示

本基金經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的

投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；?/p>

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定

盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人

和基金合同的當事人。各方當事人因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議應盡量通過協商、調解途徑解決，如經友好協商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，

詳見《基金合同》。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一

定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時

公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料